廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表

在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，下面是文学范小编帮大家整理的《廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表》，供大家参考，希望能帮助到大家。

　　廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表

　　一、校长

　　(一)风险点

　　1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;

　　2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　(二)防控措施

　　1.坚持依法治校;

　　2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;

　　3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;

　　4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　二、校党委书记

　　(一)风险点

　　1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;

　　2.不坚持执行“三重一大”制度;

　　3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

　　(二)防控措施

　　1.严格按程序、制度办事;

　　2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;

　　3.建立廉政教育长效机制。

　　三、副校长

　　(一)风险点

　　1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;

　　2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　(二)防控措施

　　1.严格按制度办事，落实责任制;

　　2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;

　　3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;

　　4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　四、纪委书记

　　(一)风险点

　　1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;

　　2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;

　　3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　(二)防控措施

　　1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。

　　五、工会主席

　　(一)风险点

　　1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;

　　2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;

　　3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

　　(二)防控措施

　　1.坚持校务公开，接受群众监督;

　　2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　六、办公室主任

　　(一)风险点

　　1.考核中不按工作制度办事;

　　2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;

　　3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;

　　4.公章使用把关不严格;

　　5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。

　　(二)防控措施

　　1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;

　　2.严格按政策办事，努力做到公平公正;

　　3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督;

　　4.设立群众举报电话，严肃工作纪律。

　　七、教务处主任

　　(一)风险点

　　1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事;

　　2.教学管理中执行制度不力，存在人情关;

　　3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果;

　　4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;

　　5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

　　(二)防控措施

　　1.严格执行标准，加强自律意识;

　　2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事;

　　3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理;

　　4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　八、教务处副主任

　　(一)风险点

　　1.教师课程的安排有失合理公正;

　　2.检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”;

　　3.各级考试组织不严密;

　　4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。

　　(二)防控措施

　　1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力;

　　2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　九、政教处主任

　　(一)风险点

　　1.不按规定审核学生转入、转出手续;

　　2.毕业证办理。审核不严;

　　3.招生中核分把关不严或弄虚作假;

　　4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关;

　　5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

　　(二)防控措施

　　1.严格执行标准，加强自律意识;

　　2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事;

　　3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督;

　　4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　十、政教处副主任

　　(一)风险点

　　1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为;

　　2.学籍管理中发生不廉洁行为;

　　3.招生核分不严或弄虚作假;

　　4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理;

　　5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。

　　(二)防控措施

　　1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力;

　　2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

　　十一、体卫艺处主任

　　(一)风险点

　　1.艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督;

　　2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严;

　　3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假;

　　4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。

　　(二)防控措施

　　1.在特长生招生考核中严格自律;

　　2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行;

　　3.把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。

　　十二、体卫处副主任

　　(一)风险点

　　1.特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实;

　　2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

　　(二)防控措施

　　1.加强自律意识;

　　2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。

　　十三、总务处主任

　　(一)风险点

　　1.利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;

　　2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为;

　　3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误;

　　4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益;

　　5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关;

　　6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费。

　　(二)防控措施

　　1. 熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事;

　　2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审

　　批程序和标准，严把支出审批关;

　　3.严格执行大宗物资商品政府采购;

　　4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益;

　　5.认真审核统计数据，确保数据真实准确;

　　6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;

　　7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　十四、保卫科

　　(一)风险点

　　1.不按规章制度办事，校门把关不严;

　　2.对师生安全教育不到位;

　　3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。

　　(二)防控措施

　　1.加强工作纪律教育、监督;

　　2.学校安全工作严格按制度办事。

　　十五、团委书记

　　(一)风险点

　　1.团员发展未严格按照《团章》规定执行;

　　2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为;

　　3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。

　　(二)防控措施

　　1.加强工作纪律教育、监督;

　　2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责;

　　3.接受师生监督。

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节

　　信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

　　1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;

　　2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥;

　　3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

　　二、个人理财业务销售风险点及出现的环节

　　1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者;

　　2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生;

　　3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法

　　采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。

　　1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。

　　2、实行信贷岗位员工互相监督制度。

　　3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。

　　4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。